根据投资目标的不同，可以将基金分为（ ）。A.收入型基金、增长型基金和平衡型基金 B.主动型基金和被动型基金 C.公司型基金和契约型基金 D.在基金和离岸基金

关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（）。A．道德在调整范围上对法律具有补充作用 B．道德规范都会转换为法律 C．法律对道德传播具有促进作用 D．道德与法律都

关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（）。Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验Ⅱ...

基金的具体客户服务流程包括（ ）。Ⅰ.服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询Ⅱ.客户档案管理与保密Ⅲ.受理投诉Ⅳ.客户资金托管A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B

（ ）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A. 合规风险 B. 操作风险

（ ）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A. 成本效益原则 B. 有效性原则 C. 独立

下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。A. 定期提供产品净值信息 B. 提醒客户及时核对交易确认 C. 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了

基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。A. 基金投资者 B. 基金份额持有人 C. 基金托管人 D. 基金发起人

在销售人员方面，（ )是通过基金公司直销的销售队伍进行基金销售，专业性强。A、代销 B、直销 C、包销 D、承销

（ )渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。A、代销 B、直销 C、包销 D、承销

关于证券投资基金的特点，下列表述错误的有（）。A.有利于降低投资成本 B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全 C.有利于发挥资金规

传统4Ps营销理论涉及的要素不包括( )。A.产品 B.价格 C.规模 D.促销

金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场;二是...

下列不属于后台部门的是(　)。A.财务部 B.行政管理部门 C.人事部 D.信息技术部门

公募基金的特征不包括(　)。A.基金募集对象不固定 B.投资金额要求高 C.适宜中小投资者参与 D.必须接受监管部门的严格监管

（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公正性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（ ）。A.全面性原则 B.客观性原则 C.滞后性原则 D.投资人利益优先原则

“四位一体”的监管格局不包括（ ）。A.以政府监管为核心 B.以行业自律为纽带 C.以社会监督为补充 D.以科学技术为基础

关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，说法正确的是（ ）。A.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币B.非主要股东为法人或者

关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（ ）。A.不同基金账簿记录应当相互独立 B.不同基金的名册登记应当独立 C.对所管理的基金应当建立核算 D.基金管理人