证券账户开立的总体要求包括（）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整②证券公...

根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（　　）。A.李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格 B.证券交

境外甲私募基金与境内乙有限责任公司拟合作设立丙有限合伙企业,在境内经营共享充电宝项目。其中,甲为有限合伙人,乙为普通合伙人。根据合伙企业法律制度的规定,下...

根据合伙企业法律制度的规定．下列关于普通合伙企业债务清偿的表述中，正确的是(  )。A.债权人应当首先向合伙企业求偿 B.债权人应当首先向合伙人求偿 C.债权人

某合伙企业欠甲到期借款3万元，该合伙企业合伙人乙亦欠甲到期借款2万元；甲向该合伙企业购买了一批产品，应付货款5万元。下列表述中，符合合伙企业法规定的足（ ...

以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是()。A.2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表 B

下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。Ⅰ．发行人的董事；Ⅱ．持有公司10％以上股份的股东；Ⅲ．发行人子公司的总经理；Ⅳ．承销...

非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。Ⅰ．股票；Ⅱ．债...

向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ．方式Ⅱ．时间Ⅲ．依据Ⅳ．内容A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记...

标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（    ）。A、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元 B、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股

从事证券交易时间不足（    ）的客户，证券公司不得为其开立信用账户。A、三个月 B、半年 C、一年 D、二年

客户指令的权威性是指（    ）。A、证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 B、证券经纪商

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（    ）。A、50万元 B、100万元 C、150万元 D、200万元

下列选项中属于控股股东的是（    ）。 Ⅰ.出资额占有限责任公司资本总额百分之三的股东 Ⅱ.出资额占有限责任公司资本总额百分之六十的股东 Ⅲ...

下列选项中，属于董事、高级管理人员的禁止性行为的是（    ）。 Ⅰ.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储 Ⅱ.违反公司章程的规定...

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）工作日内向中国证监会报告。A、3 B、5 C、10 D、15

下列选项中，表述不正确的是（ ）。A、证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户的委托资产交由指定商业银行 B、客户的交易结算资金应当与证券公司的自有资产相互独立

证券公司设立时，其业务范围应当与（ ）相适应。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.公司治理制度 Ⅲ.股权结构状况 Ⅳ.人力资源状况A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ

基金份额持有人享有的权利包括（ ）。 Ⅰ.参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅱ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 Ⅲ.对基金份额持有人大会审议...