制定银行客户政策，对银行客户进行跟踪、监控、维护的过程是（　　）。A.客户开发 B.客户管理 C.客户反馈 D.客户维护

根据《商业银行风险监管核心指标》，商业银行不良资产率( )。A.小于2％ B.小于3％ C.大于2％ D.小于5％

( )应当有助于财务报表使用者了解发行方对发行的金融工具如何进行分类、计量和列示，并就金融工具对企业财务状况和经营成果影响的重要程度等作出合理评价。A.金融工具

下列关于商业银行风险管理策略的说法中，正确的有( )。A.风险对冲分为自我对冲和市场对冲 B.风险分散是指通过多样化的投资来分散和降低风险的策略性选择 C.风险

下列不属于社会责任类指标内容的是( )。A.公平对待消费者 B.违规处罚 C.公众金融教育 D.绿色信贷

商业银行财务管理具体内容不包括（　　）。A.处理资本来源和成本 B.管理银行资金 C.制定费用预算 D.税收管理

本着（ ）的原则在银行业协会网站公布各会员单位的自律情况。A.公开 B.客观 C.促进 D.公正 E.准确

金融机构的反洗钱义务不包括（　　）。A.建立健全反洗钱内部控制制度 B.建立客户身份识别制度 C.执行大额交易和可疑交易报告制度 D.保护存款人款项安全

在《银行业金融机构绩效考评监管指引》指出：银行业金融机构绩效考评指标中（　　）权重应当明显高于其他类指标。A.合规经营类指标 B.风险管理类指标 C.经营效益类

存款业务按客户类型可以分为（ ）。A 活期存款 B 个人存款 C 定期存款 D 人民币存款 E 单位存款

（ ）应当采用代销方式发行。Ⅰ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的Ⅱ．上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的Ⅲ．上市公司向原股东配售...

债券的（ ）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A、偿还性 B、流动性 C、安全性 D、收益性

关于公司型基金，下列说法中正确的有( )。①是通过基金契约的形式设立的基金；②依据投资公司章程营运基金；③筹集的资金是公司法人的资本；④是具有独立法人...

对那些熟练的证券投资者来说，( )特别有吸引力。A.A级债券 B.B级债券 C.C级债券 D.D级债券

基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（ ）。Ⅰ.运作费Ⅱ.管理费Ⅲ.交易费Ⅳ.托管费A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ

企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。A.5 B.10

根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。A.100 B.150 C.185 D.200

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、...

资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（ ）特点。A.资金获得的间

当前债券托管市场上的托管机构不包括（）。A.中央国债登记结算有限责任公司 B.上海清算所 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.深圳清算所