储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同之处有()。①申请购买手续不同②债权记录方式不同③付息方式不同④到期兑付方式不同A.①②③ B.①②

根据不同的附加条件，优先股可以分为( )。①固定股息优先股和浮动股息优先股②可累计优先股和非累计优先股③有限制优先股和无限制优先股④强制分...

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货...

（ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务 B.证券投资咨询业务 C.证券自营业务 D.证券资产管理业务

我国对合格境外投资者机构汇出汇入资金的规定有（ ）。①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金②汇入的本金应当是国家外汇局批准的可兑...

下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（ ）。A.固定利率债券不确定性大 B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险 C.可调利率债券对利率进行不定期的调整

()是为了特定的政策目标而发行的国债。A.基本建设债券 B.特别国债 C.财政债券 D.特种债券

下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司三十六个月内受到证券交易所的公开谴责 B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6% C.丙公司

首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的()。A.10％ B.20％ C.30％ D.40％

SEAQ系统的特点有（ ）。①每只股票至少需要1个做市商②每只股票至少需要2个做市商③新上市证券可以进入该系统交易④新上市证券不可以进入该...

SETS系统(证券交易所电子化交易系统)的特点有()。①指令驱动②报价驱动③不支持匿名报单④支持做市商报价A.①②③ B.①③④ C.①②④ D

下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托 B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 C.在委托

保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。A.10％ B.15％ C.20％ D.25％

下列选项中，不属于交易所交易的衍生工具的是（??）。A.公司债券条款中包含的赎回条款 B.公司债券条款中包含的返售条款 C.公司债券条款中包含的转股条款 D.在

下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ、流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率；Ⅱ、流通国债的转让一般在证券市场上进行；...

下列关于直接融资的说法中，错误的有（ ）。Ⅰ．资金数量、期限、利率等方面较自由Ⅱ．兑现能力较强Ⅲ．风险较小Ⅳ．流通性较间接融资的要弱A.Ⅰ、Ⅱ、

下列各项中，属于系统风险的是（ ）。I．公司破产风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．通胀风险Ⅳ．利率风险A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、

下列关于期货交易与远期交易的区别，说法正确的是（ ）。A.期货交易是实实在在的商品交易 B.国债的远期交易不允许在场外或私下里进行 C.国债远期交易到交割日时，

发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息（ ）的公司，可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。A.1倍 B.1．5

单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达...