选择题:( )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公正性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调 题目分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: ( )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。 A.公正性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调性原则 参考答案: 答案解析:
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括( )。A.全面性原则 B.客观性原则 C.滞后性原则 D.投资人利益优先原则 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括( )。A.全面性原则 B.客观性原则 C.滞后性原则 D.投资人利益优先原则 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
基金募集是基金公司根据有关规定( )发售基金份额,募集资金的行为。A.进行市场营销 B.向中国证监会提交募集申请文件 C.召开投资者大会 D.制定发售方案 基金募集是基金公司根据有关规定( )发售基金份额,募集资金的行为。A.进行市场营销 B.向中国证监会提交募集申请文件 C.召开投资者大会 D.制定发售方案 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
基金交易业务控制的主要内容不包括( )。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.公司应当建立交易监测系统、预警 基金交易业务控制的主要内容不包括( )。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.公司应当建立交易监测系统、预警 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
基金份额持有人享有的权利中,不包括( )。A.分享基金财产收益 B.参与分配清算后的剩余基金财产 C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 D.在封闭式基金存续 基金份额持有人享有的权利中,不包括( )。A.分享基金财产收益 B.参与分配清算后的剩余基金财产 C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 D.在封闭式基金存续 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现,以下表述错误的是( )。A.集中资金投资几种股票,以获得超额收益 B.集中资金,有利于发挥资金的规模优 关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现,以下表述错误的是( )。A.集中资金投资几种股票,以获得超额收益 B.集中资金,有利于发挥资金的规模优 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案