长期以来，我国居民的主要理财方式是（ ）。A.投资 B.保险 C.货币储蓄 D.股票

某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）。A、10497.5

ETF建仓期不超过（ ）个月。A、3 B、4 C、5 D、6

以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（ ）。A、小盘股基金 B、成长型基金 C、金融服务基金 D、公用事业基金

下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．Ⅱ B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D、Ⅰ

一般认为，世界上第一只开放式基金是（）。A.海外及殖民地政府信托 B.苏格兰美国投资信托 C.马萨诸塞金融服务公司 D.马萨诸塞投资信托基金

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。A.董事会 B.中国证监会 C.中国证监会相关派出机构 D.以上选项都正确

货币市场工具的（ ）。A、流动性好、安全性高、收益率低 B、流动性好、风险较高、收益率低 C、流动性差、安全性低、收益率高 D、流动性差、风险较低、收益率高

ETF份额的交易要遵循下列交易规则中,错误的是（ ）。A、基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% B、基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部

下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（ ）。A、场内申购和赎回均以份额申请 B、场外申购赎回 ETF 时，申购对价和赎回对价均为现金 C、申购和赎回申请提交后

从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。A、经济市场的发展与完善 B、确保信息收集、处理和报告正确性的控制 C、法律法规的颁布及实施 D、公司规章

世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同在中国香港的称谓是（ ）。A、共同基金 B、单位信托基金 C、集合投资计划 D、证券投资信托基金

基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。A、检查公司的财务 B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行

ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。A、T+2日 B、T-1日 C、T日 D、T+1日

我国基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。A、分享基金财产收益 B、召开基金份额持有人大会 C、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 D、基金资金清算

通过（ ），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。A、电话服务中心 B、自动传真 C

蓝筹股是指规模大、发展成熟、（ ）公司的股票。A、波动大 B、业绩有望加速增长 C、高质量 D、高分红

（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A. 公司督察长；独立董事 B. 独立董事；内部监察稽核部门 C. 公司督察长；内部监

下列不属于道德的特征的是（ ）。A.道德具有差异性 B.道德具有继承性 C.道德的连续性 D.道德具有具体性

投资者教育的内容不包括（ ）。A.投资决策教育 B.资产配置教育 C.权益保护教育 D.风险判断教育