基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。A、确保投资者的利益优先 B、确保个人的利益优先 C、确保所在机构

目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（ ）元人民币。A、0.1 B、0.01 C、0.001 D、0.0001

货币市场包括（ ）等。Ⅰ.同业拆借市场Ⅱ.回购市场Ⅲ.票据市场Ⅳ.大面额可转让存单市场A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ

信息管理平台系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ）年。A、10 B、15 C、20 D、25

私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A、3 B、5 C、10 D、15

2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（ ），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A、招商安泰系列基金 B、华夏大盘精选基金 C、华

（ ）年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。A、2000 B、2003 C、2005 D、2007

（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中...

守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A、基金管理机构 B、基金从业人员 C、基金监督机构 D、基

基金募集申请过程中，( )不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A. 基金募集说明书 B. 基金合同草案 C. 基金托管协议草案 D. 招募说

投资者通过将基金（ ）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。A.净值增长指标 B.本期利润 C.加权平均份额本

开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（ ）日内披露。A. 10 B. 45 C. 15 D. 30

招募说明书摘要部分出现在每（ ）个月更新的招募说明书中。A.1 B.3 C.5 D.6

在英国，证券投资基金被称为（ ）。A.共同基金 B.单位信托基金 C.集合投资基金 D.证券投资信托基金

（ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金。A.证券投资基金 B.私募股权基金 C.另类投资基金 D.对冲基金

商业银行建立内部监督机制的作用有( )。A.可以及时发现内控缺陷  B.改善内控体系  C.促进企业内部控制不断健全  D.提高内部控制有效性  E.保障股东等

下列关于外资银行的说法中，正确的是( )。A.外资银行必须依照中华人民共和国有关法律、法规设立 B.外资银行不必依照中华人民共和国有关法律、法规设立 C.外资银

下列属于合规政策应包括的内容的有( )。A.合规管理部门的功能  B.合规管理部门的权限  C.合规负责人的合规管理职责  D.合规管理部门的职责  E.设立业

下列关于流动性覆盖率的说法中，正确的有( )。A.流动性覆盖率旨在确保商业银行具有充足的合格优质流动性资产 B.商业银行的流动性覆盖率应当不低于100％ C.除

2009年3月，谢某委托他人持其二代身份证到某银行开立了个人银行账户。11月有人持伪造的存折和谢某的一代身份 证在该银行另一支行办理了换折业务，并分次取款...