投资组合的两个相关的特征之一是（ ）。A.市场是有效的 B.理性人假说 C.没有特定的预期收益率 D.具有一个特定的预期收益率

在标的证券价格变化时，融券业务的维持比例必须大于（ ）。A、130% B、80% C、50% D、100%

QDII机制的意义不包括（ ）。A. QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险 B. 实行QDII机制有利于减轻资本非法外逃

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（ ）。A. 当日该证券的第一笔买入委托价 B. 当日该证券的第一笔成交价 C. 该证劵上一交易日的最后一笔成交

下列属于基金业绩的持续性分析与预测的方法是（ ）。Ⅰ.基干基金输赢变化的或然表的方法；Ⅱ.基金收益率排序的Spearman等级相关系数的检验；...

传统商业银行的主要业务为（ ）。A.吸纳存款及发放贷款  B.对外销售理财产品  C.投资管理  D.外汇买卖

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（ ）所决定的。A. 跨期性 B. 杠杆性 C.

某商店有5名营业员，从周一到周五的销售额分别为520元、600元、480元、750元和500元，则该商店日平均销售额为( )元。A. 560 B. 570 C.

某人希望在5年后取得本利和1万元，用于支付一笔款项。若按单利计算，利率为5%。那么，他现在应存入( )元。A. 8000 B. 9000 C. 9500 D.

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》自()起施行。A:2009年6月1日 B:2009年9月15日 C:2013年2月9日 D:2013年9

在企业组织结构中，适合于矩阵制组织结构的企业有()等。A:创新任务多、以科技开发为主的企业 B:生产经营多变的企业 C:跨省执行长期、大型独立运输任务的企业 D

我国一家商业银行201 1年年来的业务基本情况如下：普通股4亿元，未分配利润1.5亿元，计提各项损失准备2亿元，长期次级债券2.5亿元；贷款余额180亿元...

向全世界推广标准化产品和服务，对全球市场一视同仁的是（）A、跨国化战略 B、多国化战略 C、全球化战略 D、国际化战略

关于托管资产的场内资金清算模式，下列表述不正确的是（ ）。A.托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，

下列影响公司发行在外股本的行为中，表述错误的是（ ）。A. 首次公开发行完成后，公司即可申请到证券交易所或报价系统挂牌交易 B. 由于发行股票用于公开交易，公司

基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（ ）适用不同的后端申购（认购）费率标准。A、持有期限 B、投资规模 C、申购（认购）金额的数量 D、资金存管银行

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（ ）。A、开放式基金的认购程序包括认购和确认 B、开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费 C、封闭式基金的认

公募基金行业规范的内容不包括（ ）。A、信息披露 B、投资者的投资能力 C、利润分配 D、投资限制

投资人认购开放式基金，一般通过基金（ ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认...

（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A、合法独立性 B、合规独