下列选项中，培养员工合规意识的方法包括（）。A召开晨会促整改 B规范会计基础管理 C加强信贷基础管理D开展多形式培训活动 E强化制度建设

银行应该遵守所有开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定，合规部门的组织方式和结构以及合规部门的职责应符合当地的法律和监管要求。（）

1975年10月，利率期货产生于（ ）。A、伦敦证券交易所 B、深圳证券交易所 C、纽约证券交易所 D、芝加哥期货交易所

衍生证券投资基金包括（ ）Ⅰ．期货基金Ⅱ．期权基金Ⅲ．认股权证基金Ⅳ．货币市场基金A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．证券发行市场是交易市场的基础和前提Ⅱ．证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流...

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币，且必须为实缴货币资本。A.5000万元 B.1亿元 C.2亿元 D.3亿元

下列关于债券的借贷双方的权利义务关系的叙述，错误的是()。A.投资者是出借资金的经济主体 B.购买者是借入资金的经济主体 C.发行人必须在约定的时间付息还本 D

下列选项中，属于基金交易费的是（ ）。①证管费②印花税③开户费④经手费A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④

运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有（ ）。①各期现金红利②各期企业自由现金流③企业自由现金流的终值④加权平均资本成本A.

在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（ ）而平仓的。A.对冲 B.实物交割 C.现金交割 D.转手交易

下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。①风险管理的一般步骤包括识别风险、度量风险、决策与实施、风险控制、风险管理效果评价②度量风险就是计量风...

证券市场两个最基本和最主要的品种包括（ ）。①股票②基金征券③债券④权证A.①③ B.②③ C.①②④ D.①②③④

金融衍生工具市场的风险主要包括（）。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．法律风险A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是()。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用 B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机

下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（ ）。A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.纽约证券交易所 D.香港

下列不属于境外上市外资股的特点的是（ ）。A.记名股票 B.外币认购买卖 C.人民币标明股票面值 D.公司支付股利时以外币计价

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司信息系统安全稳定运行，最近（ ）年未发生因公司管理问题导致的重大...

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名。开展IB业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3 B.5；

（ ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象可以包括（ ）①公司控股股东②与公司业务有关的企业③公司的员...