以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.以短期融资为目的Ⅱ.在银行间债券市场发行Ⅲ.在证券交易所上市交易Ⅳ.约定在一定期...

我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（ ）。A、国债和以市场化形式发行的政策性金融债券 B、企业债券 C、公司债券 D、企业中期票据

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有( )。①伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；②转移或者隐瞒所募集资金的；③利用募...

关于“荐股软件”，证券投资咨询机构的以下行为中，错误的是( )。A.应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式 B.客观、准确告知客户“荐

开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。Ⅰ.选择指定商业银行Ⅱ.客户变更指定商业银行Ⅲ.客户变更银行账户Ⅳ.客户撤销资金账户A

下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是（ ）。①发行数额在200万元以上的②利用募集的资金进行违法活动的③转移或者隐瞒所募集资...

下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等...

个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认...

证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准A.国务院证券监督管理机构 B.国务院金融监督管理机构 C.国务院金融监督管理机构 D.中国证券业协会

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。A.3 B.5 C.7 D.10

证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ．主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员...

下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务 B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事

以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。①业务对象的广泛性②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性A.①②③ B.①②④ C.①③

荐股软件是指具备下列（ ）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。①提供具体证券投资品种选择建议②提供涉及具体证券投资品种...

融资融券业务管理的基本原则包括（ ）。①合法合规原则②集中管理原则③独立运行原则④岗位分离原则A.②③④ B.①②④ C.①③④ D.①②

下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（　　）。①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②公司...

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（ ）。①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送礼物的方式诱导...

柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风...

下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。A.证券公司.私募基金子公司及其下设的特殊目的机构.私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制

证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（ ）情形下，应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证...