下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管...

经纪业务的禁止行为包括（）。Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券...

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制 B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择

关于股票市场的大宗交易系统，表述不正确的是（　）。A.我国上海证券交易所从建立大宗交易制度，深圳证交所未建立大宗交易制度 B.投资者进行大宗交易，应委托其办理指

我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。A.1998年12月29日 B.1999年7月1日 C.1998年7月1日 D.

甲乙丙丁发起设立股份有限公司，设立过程中，发起人甲在履行公司设立职责时因过错造成他人损害，下列各项中符合规定的有（　）。A.公司成立后，公司承担侵权赔偿责任 B

公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）万元。A.3000；6000 B.300

下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股...

投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（ ）。Ⅰ．证券账户Ⅱ．家庭住址Ⅲ．身份证Ⅳ．转人证券营业部席位代码A.Ⅰ

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司

证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（ ）等要求。...

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．该罪是一种故意的行为Ⅱ．该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ．该罪客观表现为提供虚...

自营业务中涉及（    ）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权A、Ⅰ,Ⅱ

公开募集基金的基金管理人，应当履行下列（    ）职责。 Ⅰ.办理基金备案手续 Ⅱ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利 Ⅲ....

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列（    ）文件。 Ⅰ.依法经会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告 Ⅱ.申请股票上市的股东大会决...

下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有（    ）。 Ⅰ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅱ.挪用客户账户上的资金 Ⅲ.借客户的...

证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人。A、3 B、5 C、10 D、15

证券公司从事自营业务要经（ ）批准。A、国务院证券监督管理机构 B、中国证券业协会 C、证券交易所 D、国务院

证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或...

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有（ ）万元人民币以上的注册资本。A、100 B、200 C、300 D、400