LOF基金在交易所的规则与（ ）的相同。A、股票 B、债券 C、封闭式基金 D、开放式基金

证券投资基金的主要投资方向是（ ）。A. 农业 B. 工业 C. 信息产业 D. 有价证券

保本基金将大部分资金投资于（ ）。A. 股票 B. 货币市场工具 C. 衍生金融工具 D. 与基金到期日一致的债券

我国基金监管的原则不包括（ )。A、依法监管原则 B、“三公”原则 C、适度监管原则 D、真实合法原则

下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是( )。A.《基金经理注册登记规则》 B.《证券投资基金管理公司管理办法》 C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争

(　)是现代金融体系的两大运作载体。A.基金市场和股票市场  B.金融市场和金融服务机构  C.股票市场和债券市场  D.期货市场和股票市场

职业道德的特征包括(　)。　　Ⅰ.职业道德具有特殊性　　Ⅱ.职业道德具有继承性　　Ⅲ.职业道德具有规范性　　Ⅳ.职业道德具有具体性A

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为(　)。A.离岸基金  B.在岸基金  C.国内基金  D.国际基金

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为(　)A.

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为（ ）。A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法 C.对基金产

基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）个月。A.3；6 B.6；3 C

根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式 B.除客户维护费外，基金管理

基金季度报告的内容主要包括（ ）。Ⅰ．基金主要财务指标Ⅱ．基金净值表现Ⅲ．基金管理人报告Ⅳ．基金财务报表A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.

下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（ ）。A、树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德 B、积极参加基金职业道德实践，是基金

2007年中国证券业协会设立了（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A、基金公会 B、证券投资基金业委员会 C、基金公司会员部 D、基金业行会

（ ）会导致ETF总份额的减少，（ ）会导致ETF总份额的扩大。A、折价套利；溢价套利 B、溢价套利；折价套利 C、风险套利；无风险套利 D、无风险套利；风险套

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A、3 B、5 C、10 D、15

我国基金管理人进行基金募集，必须依据（ ）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A、《证券法》 B、《证券投资基金法》 C、《开放式证券投资基金试点办法》 D、

督察长的职责包括（ ）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策...

契约型基金份额持有人享有（ ）。A、基金投资决策权 B、基金投资保管权 C、基金投资管理权 D、基金份额所有权