下列属于基金合同所包含的重要信息的是（ ）。Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素Ⅱ.基金估值和净值公...

基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（ ）。A、 真实性 B、 规范性 C、 易得性 D、 易解性

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A. 每日跟踪评估投资比例. 投资范围等合规性指标执行情况 B. 从严监控客户核心资料信息修改. 非交易过户和异户资

基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。A. 合并机制 B. 分离

下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是( )。A. 以金额申购，以份额赎回 B. 场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额 C. 在深圳证券

下列符合诚实守信规范要求的是( )。A. 压低基金的收费水平 B. 低于基金销售成本销售基金 C. 公平. 合法. 有序地进行竞争 D. 采取抽奖. 回扣或者赠

南方保本基金的保本期为（）年。A.1 B.3 C.5 D.10

从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。A. 信托资产 B. 债务资产 C. 法人资本  D. 借贷资产

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（ ）。A. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B. 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相

2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（ ）。

封闭式基金份额上市交易的条件中，基金募集金额不低于（ ）元人民币。A.2000万 B.5000万 C.1亿 D.2亿

关于股票和股票基金的说法不正确的是（ ）。A. 单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险 B. 股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到

证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，证券投资基金的作用不包括（ ）。A.优化金融结构，促进了经济增长 B.有利于证券市场的稳定发展 C.拓宽了中小投资者的投

货币政策的最终目标包括（ ）。A.经济增长 B.充分就业 C.控制通货膨胀 D.物价稳定 E.国际收支平衡

根据《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国企业破产法》的有关规定，当商业银行不能支付到期债务时，由( )依法宣告其破产。A.人民法院  B.中国银保监会

金融工具具有（ ）的特点。A.收益性  B.参与性  C.永久性  D.流动性  E.风险性

流动眭风险与信用风险、市场风险、操作风险相比，形成的原因更加复杂，涉及的范围更广，通常被视为一种( )。A.单维风险 B.多维风险 C.系统性风险 D.非系统性

金融市场的功能有（　　）。A.货币资金融通功能 B.优化资源配置的功能 C.交易及定价功能 D.反映经济运行功能 E.风险分散与风险管理功能

银行业消费者投诉途径不包括（　）。A.银行分支机构接访 B.客户服务中心受理的消费者投诉 C.营业网点现场受理 D.电话

以符合社会道德和公益要求的经营理念为指导，积极维护消费者、员工和社会大众的社会公共利益属于企业社会责任中的（ ）。A.经济责任 B.环境责任 C.社会责任 D.