投资组合中包含的资产数量越多，则不同资产的收益波动相互抵消的机会就______，风险降低的效果就______。( )A.越大；越显著 B.越小；越显著 C.越大

（ ）是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。A.内置型衍生工具 B.交易所交易的衍生工具 C.信用创造型的衍生工具 D.O

关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。A. 封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定 B. 开放式基金通过交易所交易，封闭式

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定...

随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（ ）的特征。A. 约束性 B. 时代性 C. 继承性 D. 具体性

假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（ ）元。A. 1500 B

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（ ）。A. 独立性原则 B. 客观性原则 C. 专业

传统的销售理论中的4Ps是指（ )。A、产品、数量、价格、渠道 B、数量、价格、渠道、促销 C、产品、价格、渠道、促销 D、价格、渠道、总额、促销

对于持有期低于（ )的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。A、3个月 B、3年 C、1年 D、5年

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到( )人以上。A、50 B、100 C、200 D、300

保险资产管理公司的资产管理业务不包括( )。A.企业年金 B.保险资产管理计划 C.定向资产管理计划 D.第三方保险资产管理计划

依据法律形式来界定，目前我国的证券投资基金（） A、都是契约型基金B、都是公司型基金C、大部分为公司型基金D、大部分为契约型基金

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起(　)个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。A.4 B.5 C.6

基金管理人(　)是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.投资

下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是(　)。A.集中托管、保障安全 B.组合投资、分散风险 C.严格监管、信息透明 D.利益共享、风险共担

对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（ ）。A.基金销售适用性监管 B.基金销售合法性监管 C.对基金宣传推介材料的监管 D.对基金销售费用的监管

基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（ ）备案。A.基金业协会 B.工商注册所在地中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.证券业协会

关于QDII基金，以下表述正确的是（ ）。A.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品 B.QDII可以投资贵金属凭证 C.QDII可以融资购买证券 D.QD

下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。A.证券投资基金是一种集合投资方式 B.证券投资基金反映的是一种信托关系 C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向（ ）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3；中国证监会 B.