证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违...

下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。①公司合并可以采取吸收合并或者新设合并②吸收合并，合并的各方解散③新设合并，被吸收的公司解散④公...

以下属于私募基金合格投资者的有（ ）。①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金②依法设立并在基金业协会备案的投资计划③投资于...

甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（ ）A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖 B.甲

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A.内部董事人数占董事人数的1/6 B.证券公司有连任6年以上的独

以下关于审计委员会的说法中错误的是（ ）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任 B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立董事从事会计

一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但

股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③股票的编号...

效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。Ⅰ．公开信息Ⅱ．封闭信息Ⅲ．半公开信息Ⅳ．有限公开信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅳ

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。①...

下列选项中，说法错误的是（　　）。A.股份有限公司可以不设董事长 B.股份有限公司可以不设副董事长 C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年 D.股份有限公司

下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。 ①将其固有财产或者他人财产...

（ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A.中国证监会 B.财政部 C.中国人民银行 D.国务院

下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20% B.集合计划存续期间，证券公司自有

下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明...

下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外...

证券营业部的信息系统建设和管理，包括（）方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。Ⅰ．基础环境Ⅱ．网络通信Ⅲ．应用系...

洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的...

上市公司公开发行可转换公司债券的信息披露，下列表述正确的有（　）。A.募集说明书可以约定赎回条款和回售条款 B.募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记人其诚信档案的事项包括( )。Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理...