下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（ ）。A.由注册会计师提供的验资报告 B.年检申请报告 C.机构高级管理人员和从事证券、期货投

证券的代销、包销期限最长不得超过（    ）日。A、30 B、60 C、90 D、120

公开募集基金的基金管理人应当从（    ）中计提风险准备金。A、管理基金的报酬 B、基金份额 C、基金合同约定的金额 D、基金财产

证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行（ ）部门完成。A、投资银行业

证券经纪业务的操作风险包括（ ）。 Ⅰ.交易风险 Ⅱ.资金风险 Ⅲ.内部人员行为风险 Ⅳ.损失风险A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ

期货合约的种类包括（ ）。 Ⅰ.指数期货合约 Ⅱ.商品期货合约 Ⅲ.金融期货合约 Ⅳ.其他期货合约A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅱ,Ⅲ D、Ⅱ,Ⅲ

《中华人民共和国公司法》对（ ）进行调整和监管。A、有限责任公司 B、合资公司 C、独资公司 D、国有企业

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提 供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担...

期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的( )相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。A.管理能

某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（ ）。A.前3个会计年度的财务报告 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.经审计的半年度财务

下列关于涨跌停板的表述，正确的是（）。A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的涨跌辐度 B.合约在1个交易日中的交易价格不得低于规定的涨跌辐度 C.合约在

期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.合理、有效 B.保障投资者合法权益和公平救助 C.取之于市场、用之于市场 D.公开、公平、公正

期货营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的（ ），不得误导无投资意愿或无风险承受能力的...

期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法由（）制定。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会

某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派...

期货公司有（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.法人治理结构、内部控制存在重大隐

（）是期货交易所的权力机构。A.股东大会 B.股东会 C.会员大会 D.董事会

会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担责任。A.自有资金 B.结算担保金 C.期货交易所风险准备金

独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.2 B.3 C.4 D.5

申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近（）年无重大违法违规记录。A.3 B.5 C.8 D.10