混合基金的风险（ ）股票基金，预期收益则要（ ）债券基金。A.低于，高于 B.高于，低于 C.低于，低于 D.高于，高于

下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（ ）。A.建立并管理投资人基金份额账户 B.负责基金份额的登记 C.代理发放红利 D.按照科学的投资组合原理进行

QDII基金的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般的开放式基金（ ）。A、相同，不同 B、不同，基本相同 C、类似，基本相同 D、不同，类似

以下关于ETF份额认购的说法正确的是（ ）。A、只能用现金认购 B、可以用现金认购，也可用证券认购 C、只能用证券认购 D、不能用现金认购，也不能用证券认购

对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（ ）的投资模式。A、承担低风险、追求低收益 B、承担低风险、追求高收益

（ ）是指公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管...

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。A、1 B、5 C、3 D、10

QDII基金可以有的行为（）。A.购买不动产 B.购买房地产抵押按揭 C.从事证券承销业务 D.银行存款

（）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.成本效益原则 B.有效性原则 C.独立性原则

基金销售机构的职责规范包括（ ）。Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱A、Ⅰ

关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定Ⅳ．可...

关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（ ）。A、ETF是指数型基金的一种 B、ETF在本质上是开放式基金 C、ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回

下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（ ）。A、是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 C、不可以在交易所进行份额交

国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（ ）。A、股票保险策略 B、债券保险策略 C、固定比例投资组合保险策略 D、差值保险策略

依据基金法律形式的不同，基金可以分为（ ）。A、公司型基金与契约型基金 B、开放式基金与公司型基金 C、封闭式基金与契约型基金 D、契约型基金与开放式基金

（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险 B、信息披露合规风险 C、投资合规性风险 D、销售合规风

关于现金差额相关内容的说法不正确的是（ ）。A、T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告 B、现金差额的数值只可能为正 C、T日投资者申购和赎回基金份额

下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（ ）。A、增值型基金的风险大，收益高 B、收入型基金的风险大，收益高 C、平衡型基金

平衡型基金具有的特点不包括（ ）。A、 既注重资本增值又注重当期收入 B、 兼具增长与收入双重目标 C、 风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间 D、 与增长

衍生金融工具不包括（ ）。A、远期合约 B、期权合约 C、金融债券 D、互换协议