基金的重大事件不包括（ ）。A、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1% B、延长基金合同期限 C、转换基金运作方式 D、更换董事长、总经理等高级管理人

LOF基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。A、份额申购、金额赎回 B、金额申购、份额赎回 C、金额申购、金额赎回 D、份额申购、份额赎回

合规独立性不包括（ ）。A. 部门独立性 B. 机制独立性 C. 问责独立性 D. 产品独立性

基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（ ）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。A.

基金管理人需至少每周公告()次封闭式基金的资产净值和份额净值。A. 一 B. 二 C. 三 D. 五

股票基金净值公告的内容不包括（）。A.基金份额累计净值  B.基金万份收益  C.基金资产净值  D.基金份额净值

注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。A.证券交易所 B.证监会 C.基金托管人 D.基金份额持有人

在基金经理甲进行投资时，他的上级乙找到他，希望能照顾购买乙朋友公司的证券，甲于是按照上级要求购买了该公司的证券。甲的行为违反了( )要求。A.忠诚敬业  B.廉

依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是( )。A. 办理基金份额的发售. 申购. 赎回. 登记事宜 B. 及时办理基金资金清算. 交割事宜 C.

基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报( )备案。A. 主要经营活动所在地中国证监会派出机构 B. 注册地中国证监会派出机构 C

( )需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。A. 非现场检查  B. 日常检查 C. 现场检查 D. 年度检查

以下选项中，属于投资产品组合的是( )。A.货币、债券、基金  B.股票、存款单、债券  C.股票、债券、基金  D.存款单、债券、基金

下列关于风险评估的说法，错误的是（ ）。A.基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险 B.基金管理人风

( )就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.事项识别 B.风险评估 C.风险应对 D.控制活动

契约型基金份额持有人享有（ ）。A.基金投资决策权 B.基金资产保管权 C.基金资产管理权 D.基金份额所有权

目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（ ）。A.证券公司 B.证券投资咨询机构 C.独立基金销售机构 D.律师事务所

商业银行开展同业业务实行专营部门制，由( )建立或指定专营部门负责经营。A.人民银行总行  B.商业银行行长  C.人民银行当地支行  D.法人总部

（），欧洲议会通过了新的金融监管法案。A.2009年9月 B.2010年9月 C.2011年8月 D.2012年8月

合规文化的核心是（）。A.法规意识B.价值取向C.合规D.法律意识

商业银行的全面风险管理模式体现了全新的风险管理办法，具体内容是（　　）。A.根据业务中心和利润中心建立相适应的区域风险管理中心，与国内的风险管理体系相互衔接和配