下列关于客户资产来源的说法中错误的是（    ）。A、客户可以不对其资产来源及用途的合法性做出承诺 B、客户未对其资产来源及用途的合法性做出承诺的，不得签订资产

以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（    ）。A、12% B、25% C、35% D、5%

证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经（）评估，经国务院证券监督管理机构批准。A、证券投资咨询机构 B、证券交易所 C、具有证券相关业务资格的会

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是()。 Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良...

公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（    ）个月内选任新基金管理人。A、3 B、6 C、9 D、12

报价回购的申报数量单位为手，最低申报数量为1手。1手为人民币（ ）。A、100 B、500 C、1000 D、10000

《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括（ ）。A、《证券法》 B、《优先股试点管理办法》 C、《证券公司监督管理条例》 D、《证券、期货投资咨询管理暂行办

证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人。A、2 B、3 C、5 D、6

证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A、2 B、3 C、

下列属于基金份额持有人大会职权的有（ ）。 Ⅰ.决定基金扩募 Ⅱ.决定调整基金管理人的报酬 Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容 Ⅳ.决定延长基...

收购人利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益情节严重的，处以（ ）罚款。A、5万元以上60万元以下 B、10万元以上60万元以下 C、5万元以上80

下列选项中，属于公司合法权益的有（ ）。 Ⅰ.公司对员工的基本信息有知情权 Ⅱ.公司有对员工偿付薪水的义务 Ⅲ.公司应当获取其经营的合法利润 ...

中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。A.设立、变更、终止 B.创建、设立、变更 C.日常经营活动 D.项目审批

为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。

某期货公司完全按照客户的交易指令人市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。A.完全由客户承担 B.完全由期货公司承担 C.客户与期货公司各承担一

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定目的包括（ ）。A.完善期货公司治理结构 B.加强内部控制和风险管理 C.促进期货公司依法稳健经营 D.维护期货投资

下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是（ ）。A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路 B.应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，营业部应

有下列（ ）情形发生时，应召开临时会员大会。A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的1/2 B.1/3以上会员联名提议 C.理事会认为必要 D.股东认为必要

某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货...

有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的（ ）。A. 20% B. 40% C. 60% D. 80%