证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告。A.证券监督管理委员会 B.中国证监会 C

资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（ ）。A.银

金融期货的基本功能包括()。①套期保值功能②价格发现功能③投机功能④套利功能A.①②③④ B.②③④ C.①②③ D.①②④

我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并()披露一次基金份额净值。A.每周 B.每日 C.于下一个交易日 D.两日

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（ ）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门 B.中国证监会 C.中国结算公司 D.证券交易所

以下关于存款准备金制度说法正确的是（ ）。①存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件②准备金比例与银行可用贷款资金是正向相关关系③存款派...

集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照.（ ）的原则共同发行的企业债券。①统一组织、②分别负债③统一担保④...

金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（ ）特点。①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系②金融债券一般不记名、不挂...

证券监管机构的首要任务和宗旨是（ ）。A.维护证券市场良好秩序 B.保护投资者利益 C.保护证券市场的正当交易 D.满足证券发行人筹集资金的需求

以下不符合公正原则要求的是（ ）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律.法规和政策 B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。A.监管透明原则 B.公开原则 C.信息披露原则 D.自我管理原则

市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（ ）。A.操作风险 B.市场风险 C.信用风险 D.流动性风险

（ ）可以度量不同市场中的总风险。A.名义值法 B.敏感性分析方法 C.波动性测量 D.VaR方法

与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（ ）。①交易对象不同②交易目的不同③交易价格的含义不同④交易方式不同A.①②③④ B.②③④ C.

中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是（ ）。①制定有关证券投资基金活动监督管理的...

政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（ ）或（ ）的方式。①一次足额发行②不限额分次发行③连续发行④限...

《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指（ ）个（含）以上、（ ）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一...

金融债券发行后，信用评级机构应每（ ）对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度 B.半年 C.年 D.月

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（ ），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40% B.50% C.

国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。A.赤字国债 B.特别债券 C.国家建设债券 D.重点建设债券