科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（ ）。①信息技术为金融创新提供了活力②金融机构透明性和监管...

基金资产总值是指基金所拥有的（ ）所形成的价值总和。I．各类证券的价值Ⅱ．银行存款本息Ⅲ．基金应收的申购基金款Ⅳ．其他投资A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ

（ ）属于分析财务风险需要收集的信息。Ⅰ．制造成本和管理费用、财务费用、营业费用Ⅱ．现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率Ⅲ．盈利能...

基金类机构投资者包括（ ）。Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．社保基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、

根据有关规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票。A.50％ B.60％ C.70％ D.80％

金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为（　　）。Ⅰ．预期损失Ⅱ．非预期损失Ⅲ．灾难性损失Ⅳ．意外性损失A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．

我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（ ）。 A、1978-1992年 B、1993-1998年 C、1981-1990年 D、199...

下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（ ）。A、取消注册资本的金额限制 B、注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本 C、最近3年没

在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。Ⅰ．代理客户进行融资融券交易Ⅱ．收取客户应当归...

非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有（ ）。Ⅰ.由县级以上人民政府予以取缔Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.违法所得不足10万元...

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）。A、5年 B、10年 C、15年 D、20年

股份有限公司设监事会，其成员不得少于( )人。监事会设主席一人，可以设副主席。A.3 B.4 C.5 D.6

《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（ ）。A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 B、公开发行公司债券的条件、报

下列说法正确的是（ ）A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议 B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在...

下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取...

证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。A.董事会 B

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，...

下列说法，错误的是（ ）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司.证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相

证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。A.证券公司 B.客户 C.银行机