根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。A、3，1/3 B、2，1/3 C、3，1/2 D、4，1/3

基金份额持有人享有的权利有（ ）。Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ．负责基金资产的投资运作Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的...

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循以下原则（ ）。Ⅰ.投资人利益优先原则；Ⅱ.全面性原则；Ⅲ.客观性原则；Ⅳ.及时性原则；...

金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过（ ）进行交易而融通资金的市场。A、金融工具 B、衍生工具 C、货币 D、商品

（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。A.2014年12月15日 B.2014年12月5日 C.2013年12月15日 D.2014年10月1

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B、主要股东最近3年没有违法

国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（ ）的形式。A、QDII基金 B、LOF C、ETF D、伞形基金

下列各项，不属于封闭式基金内容的是（ ）。A.基金份额在基金合同期限内固定不变 B.一般有一个固定的存续期 C.基金份额不固定 D.是在证券市场的投资者之间进行

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。A.回避 B.确保个人的利益优先 C.确保所在机构的利益优先 D.

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。A.3 B.5 C.10 D.15

关于货币市场基金，以下说法不正确的是（ ）.A.是暂时存放现全的理想场所 B.风险低，流动性好 C.以短期货币产场工具为投资对象 D.增长潜力大，适台长期投资

基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（ ）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。A、5％ B

基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。A、宣传推介材料的形式和用途说明 B、基金管理公司督察长出具的合规

基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（ ）。A、员工自律 B、部门主管自律 C、公司管理层对人员和业务的监督控制 D、董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监

根据中国证监会对基金类別的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A、80% B、60% C、70% D、50%

我国基金管理人的主要职责不包括（ ）。A、办理基金备案手续 B、依法募集基金 C、召集基金份额持有人大会 D、安全保管基金财产

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。A、被基金份额持有人大会解任 B、不公平地对待所管理的基金财产 C、依法解散、

基金行业要健康发展，必须以（ ）为本。A、客户至上 B、忠诚尽责 C、保守秘密 D、诚实守信

ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。A、每日开市前 B、每日开市后 C、每日闭市前 D、每日

下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。A、基金投资者是基金的所有者 B、基金管理人负责基金的投资操作 C、基金实行组合投资，以便分散风险 D、基金管理人