法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一

在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行

财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由()签名，并加盖财务顾问单位签章。①部门负责人...

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及...

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列( )之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关...

下列说法中，错误的是（ ）。A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担 B.保荐机构依法对发行人申请文件.股票和可转换公司债券发行

非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（ ）报送申请材料。A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证监会 D.证

全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（ ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。A.3 B.5 C.

以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易 B.证券公司不得为客户开立假名账户 C.

申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交...

证券公司终止与证券经纪人的委托关系，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A.3 B.5 C.7

甲、乙、丙、丁、戊共同出资设立一有限合伙企业，甲、乙、丙为普通合伙人，丁、戊为有限合伙人。执行合伙人甲提议接收庚为新合伙人，乙、丙反对，丁、戊同意。合伙协...

根据《公司法》的规定，有限责任公司的股东转让股权后，公司无须办理的事项是（）。A.注销原股东的出资证明书 B.向新股东签发出资证明书 C.召开股东会作出修改章程

《公司法》保护的是( )的合法权益。Ⅰ．股东；Ⅱ．总经理；Ⅲ．债权人；Ⅳ．职工。A.Ⅰ．Ⅲ  B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ  C.Ⅱ、Ⅳ  D.Ⅱ、Ⅲ

证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。Ⅰ．提供虚假、误导性信息Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务Ⅲ．...

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。Ⅰ．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取...

（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客

下列不属于公司高级管理人员的是（ ）。A.经理 B.副经理 C.财务负责人 D.股东

虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人称为（ ）。A.名誉董事 B.职业经理人 C.独立董事 D.实际控制人

证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过（    ）规定的期限。A、证券交易所 B、中国证监会 C、证券业协会 D、证券登记结算机构