基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.10 B.30 C.20 D.60

下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有（ ）。A、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金 B、基金所募集的资金在法律上具有独立性 C、基金投资收益在扣除

基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。A、建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 B、建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内

基金销售机构的职责规范包括（ ）。Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱A.Ⅰ

是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．开放式基金非交易过户 B．封闭式基金

开放式基金的认购采取（ ）方式。A.金额认购 B.基金份额认购 C.股票份额认购 D.证券认购

我国《证券投资基金法》自（ ）起施行。A、2003年6月1日 B、2004年6月1日 C、2004年7月1日 D、2003年7月1日

基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）.?A、完整性原则 B、规范性原则 C、及时性原则 D、真实性原则

场外认购的LOF基金份额注册登记在（ ）。A、中央国债登记结算公司的注册登记系统 B、基金管理人的注册登记系统 C、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A、全部资产 B、全部资产及全部负债 C、净资产 D、负

A证券公司基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户该产品预期收益率10%。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于10%将对客户进行补偿...

基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）个月。A.1 B.3 C.6 D.9

在非现场监管的基本程序之一——制订监管计划中，下列不属于非现场监管人员重点关注的是( )。A.风险领域 B.风险评估 C.现场检查建议 D.监管效果

下列关于贷款公司的表述，错误的是（　　）。A.贷款公司开展业务，必须坚持为农民、农业和农村经济发展服务的经营宗旨 B.贷款公司的营运资金来源包括实收资本、向投资

商业银行的存款业务基本法律规则包括( )。A.以合法正当方式吸收存款 B.经营存款业务特许制 C.依法保护存款人合法权益 D.遵守资产负债比例管理的规定E.按照

回购交易方式按照期限不同可以分为（　）A.隔日回购B.当日回购C.次月回购D.定期回购E.次工作日回购

柜台业务存在的操作风险不包括（　）。A.账户开立和使用B.现金存取款C.评级授信D.重要凭证和重要物品保管

商业银行的金融创新原则有（　）。A.坚持合法合规原则B.坚持独立创新原则C.利益最大化原则D.应做到“认识你的能力”

（）是我国民事基本法律，调整平等主体之间的人身关系和财产关系。A.《中华人民共和国民法通则》 B.《中华人民共和国物权法》 C.《中华人民共和国合同法》 D.《

以下不属于内部控制的基本要素的是（）。A.内部环境 B.信息与沟通 C.内部稽核 D.风险评估