按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙 B.甲对其所投资企业的债务承担连带

信用违约互换(CDS)的危险来自()。①具有较高的杠杆性②信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具③场外市场缺乏充分的信息披露和监管，...

运用组合投资策略，可以降低甚至消除（ ）。A.市场风险 B.非系统风险 C.系统风险 D.政策风险

按照《公司法》的要求，股票应当载明下列( )事项。①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③公司地址④股票的编号⑤公司成立日期A.①②③

在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在( )手中。A.资金需求者 B.资金供应者 C.金融中介机构 D.政府

可以发行公募债券的主体不包括()。A.政府机构 B.地方公共团体 C.符合规定条件的私营企业 D.金融机构

投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（ ）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资...

按照风险因素划分，金融风险不包括（ ）。A.经济风险 B.市场风险 C.信用风险 D.流动性风险

发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（ ）。A.金融机构 B.公司企业 C.地方政府 D.股份有限公司

货币市场作为中央银行执行货币市场的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中在货币市场中发挥主导作用的是（ ）。A.银行间同业

基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（ ）亿元人民币。A.3 B.4 C.5 D.6

投资者进行（ ）买卖，必须在证券交易所设立账户。A.担保证券 B.实物债券 C.记账式债券 D.凭证式债券

货币市场的主要功能是（ ）。A.短期资金融通 B.长期资金融通 C.套期保值 D.投机

赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。Ⅰ．保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例Ⅱ．保护原有普通股票股东的利益和持股价值Ⅲ．确保公司...

证券交易所的监管职能包括对( )的管理。Ⅰ．证券交易活动Ⅱ．会员Ⅲ．上市公司Ⅳ．证券市场A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D

根据交易所规定，下列（）股票折算率可以超过65%。Ⅰ.上证180 指数Ⅱ.深证100 指数Ⅲ.沪深300 指数Ⅳ.上证380 指数A.Ⅰ、Ⅳ B

下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是()。A. 证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员 B. 证券服务机构可以公布证券交易即时行情 C. 投资者

下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（ ）。A、股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表 B、股份有限公司监事会成员中应当包

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%

下列情形不得再次公开发行公司债券的有( )。①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②连续5年亏损；③改变公开发行公司债券所募资金的用途；④有偷税漏税行为...