按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6 B.12 C.24 D.36

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。A.1年 B.2年 C.3年 D.4年

按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之问的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。①证券公司持有股东的股权...

某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是()。A.5万元 B.50万元 C.200万元 D.1000万元

甲股份有限公司主要经营建筑材料的加工，现有股东198人。公司经营一段时间后，股东王某将其持有的20%的股份，分别转让给了李某、丁某等四人。已知甲公司的股票...

下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券 B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户 C.证券持有人

证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担( )责任。A.刑事  B.民事  C.侵权

下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，...

发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起（ ）内主持召开公司创立大会。A.二十日 B.

公开发行证券信息披露的方式主要包括（ ）。Ⅰ．刊登在中国证监会指定的网站Ⅱ．刊登在中国证监会指定的报刊Ⅲ．置备于中国证监会指定的场所Ⅳ．按...

未经（ ）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A.工商管理部门 B.财政部 C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行

非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（ ）规定的其他证券及其衍生品种。A.财政部 B.证券行业协会 C.中国人

融资融券交易物为股票的，需要满足的交易条件为（    ）。Ⅰ.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于8亿元Ⅱ.融券卖出标的股票的流...

制作证券研究报告不应当（    ）。A、合规 B、主观 C、专业 D、审慎

下列不属于股东大会应当在两个月内召开临时股东大会的情形的是（ ）A、董事会认为必要时 B、单独或者合计持有公司半数以上股份的股东请求时 C、公司未弥补的亏损达实

公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）万元以上（ ...

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能 发生冲突时，（ ）。A.以自身利益为首要出发点 B.必须及时向投资者披露发生冲突的

现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）补偿。A.后续缴纳的保障基金 B.风险准备金 C.期货交易所的自有资金 D.期货公司的自有资金

不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（ ）。A.交易手续费 B.税

下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有（ ）。A.黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格 B.黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互