《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》主要是为防范( )风险而颁布的。A.信用 B.案件 C.市场 D.流动性

对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货从业人员，将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是()。A:中国证监会 B:中国期货业协会

在市场经济条件下，财政职能有()。A:资源配置职能 B:经济稳定职能 C:对外经济平衡职能 D:充分就业职能 E:收入分配职能

依据《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释（二）》，在诉讼活动中用人单位分立为若干单位的，其分立前发生的劳动争议，应当由()作为当事人.A:分

“生产成本”账户的期末借方余额表示（ ）。A.生产成本 B.生产费用 C.产成品成本 D.在产品成本

我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。A.10% B.20% C.25% D.50%

关于公开募集基金的募集、发售活动，以下描述正确的是（）。A．仅向特定对象募集资金并累计超过二百人 B．基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定...

下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。A. 申购与赎回的标的不同 B. 申购与赎回的场所不同 C. 对申购和赎回的限制不同 D. 申购与赎回的登记不同

ETF申购赎回原则不包括（ )。A、金额申购份额赎回 B、份额申购份额赎回 C、申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价 D、申购赎回后不

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A、50% B、60% C、80% D

通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是(　)。A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种  B.债券是一种低风险、低收益

货币市场基金的收益公告内容包括（ ）。Ⅰ.每万份基金收益Ⅱ.最近7日年化收益率Ⅲ.基金份额净值Ⅳ.基金累计净值A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ

根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。A.6 B.5 C.3 D.1

下列选项中，（ ）不是基金产品风险评价应考虑的因素。A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 B.权威人士发表的基金业绩预测 C.基金成立以来有无

混合基金的风险（ ）股票基金，预期收益则要（ ）债券基金。A、低于，高于 B、高于，低于 C、低于，低于 D、高于，高于

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。A、1 B

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。A、经济基础 B、上层建筑 C、自我约束 D、强制手段

合规风险的主要种类不包括（ ）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险

投资决策业务控制的内容不包括（）。A.健全投资决策授权制度 B.建立投资风险评估与管理制度 C.建立科学的投资管理业绩评价体系 D.建立科学的交易绩效评价体系