证券公司的自营业务合规风险包括（ ）。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.投资决策失误Ⅳ.规模失控A、Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ D、Ⅱ.Ⅲ

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（ ）。Ⅰ．特定证券品种的交易Ⅱ．协议转让Ⅲ．大宗交...

投资者存在尚未了结的融券交易的，在（ ）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额...

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。A、10 B、15 C、20 D、30

证券投资者保护基金公司的职责包括（ ）。Ⅰ. 筹集、管理和运作基金Ⅱ. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施Ⅲ. 监测证券...

证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（ ）。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、

《证券法》禁止任何人以任何手段操纵证券市场，操纵证券市场的手段一般有( )。①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖...

证券交易内幕信息的知情人包括( )。①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人...

证券公司可以从事的业务包括（ ）。①股票期权经济业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A.①②③④ B.①②

收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与...

下列说法，正确的是（）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格...

有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的...

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出...

集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于()个月。A.6 B.5 C.4 D.3

非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除()外，募集资金不得转借他人。A.民营企业 B.国有企业 C.金融企业 D.事业单位

下列说法正确的是（ ）。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上...

主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向( )和( )报备。A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（...

托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。A.没收违法所得 B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款 C.没

下列关于场外衍生品的说法中错误的是（ ）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易