根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（ ）时，为巨额赎回。A、5% B、10% C、15% D、20%

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。A、1 B、5 C、3 D、10

根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（ ）。A、日常投资决策权 B、基金投资收益权 C、基金份额处置权 D、参与分配清算后的剩余基金财产

（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A、忠诚尽责 B、客户至上 C、专业审慎 D、诚实守信

建议严密的（ ）体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A. 事项识别 B. 风险评估 C. 风险应对 D. 控制活动

基金销售后台管理系统基本功能不包括( )。A. 提供交易清算. 资金处理的功能 B. 提供基金产品信息 C. 提供基金管理人信息 D. 基金投资人风险承担能力调

基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了( )要求。A.持证上岗

基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（ ）。A. 通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格 B. 为客

关于职业道德的特征，说法错误的是（ ）。A.具有特殊性 B.具有抽象性 C.具有规范性 D.具有继承性

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金管理人。A.4 B.5 C.6 D.7

离任审计报告的评估结论至少应当包括（）。A.贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况 B.本人是否涉及所任职机构或分管部门经营中的重大关联交易，以及重大关联交易

对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是( )的重要职责。A.合规部门 B.高级管理层 C.监事会 D.内部审计部门

市场定位的步骤有（　）。A.识别重要属性 B.目标选择 C.执行定位 D.制作定位图 E.定位选择

（）是银行内部控制的基本控制手段。A.不相容职务分离控制 B.授权审批控制 C.会计系统控制 D.绩效考评控制

单家商业银行同业融入资金余额不得超过该银行负债总额的（　）。A.五分之一B.四分之一C.三分之一D.二分之一

经中国银监会批准，经营状况良好、符合条件的金融租赁公司可以开办相应的业务，其中不包括（）。A.发行证券B.资产证券化C.承销成员单位的企业债券D.为控股子公司、

（）是指从借款合同规定的第一个还款日至全部本息清偿日止的期间。A.提款期 B.宽限期 C.还款期 D.延后期

下列选项中，关于国家风险的表述不正确的有( )。A.政治风险是指商业银行受特定国家的政治动荡等不利因素影响，无法正常收回在该国的金融资产而遭受损失的风险 B.社

信托的构成要素有( )。A.信托当事人 B.信托目的 C.信托关系 D.信托财产 E.信托行为

绩效考评指标体系中，设置权重的方法有( )。A.主观经验法 B.主次指标排队分类法 C.专家调查法 D.社会评价法 E.综合测量法