下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是（ ）。A、不得公开与发行申请人进行接触 B、不得与发行申请人有利害关系 C、不得直接或者间接接受发

流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有( )。①金融机构的资产负债比例及构成；②客户的财...

A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（ ）元A.0.16 B.1 C.4 D.5

下列（ ）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。①股份回购②增发股票③资本公积转增股本④股份分割与合并A.①②③ B.②

运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有（ ）。①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④股权自由现金流的终值A.①②③ B.②③

有限责任公司和其他类型企业公开发行企业债券必须满足净资产额不低于()。A.1000万元 B.3000万元 C.6000万元 D.8000万元

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后()内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。A.15分钟 B.30分钟 C.1日 D.60分钟

()=期权价格变化／期权标的证券价格变化。A.Delta值 B.Gamma值 C.Rho值 D.Theta值

弥补赤字的手段包括（）。Ⅰ．举借国债Ⅱ．增加税收Ⅲ．向中央银行借款Ⅳ．动用历年结余A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列公式用来计算持有期收益率的是()。

证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。A.国务院证券监督管理委员会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所

直接选取公开的市场数据，采用图表等方法对市场走势作出直观的解释的股票投资分析方法是（ ）。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法

张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。A.S公司的财务总监张某 B.S公司的法定代表人王某 C

一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是()。①核心充足资本率不低于10％②最近三年连续盈利③最近三年没有重大违法违规行为...

QDII可以投资于下面( )金融产品或工具。①银行存款 ②政府债券③远期合约、互换 ④回购协议A.①② B.①③ C.①②③ D.①②③④

( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利...

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格不存在下列情形说法错误的是（ ）。A.在执业活动中受到行政处罚.刑事处罚，自处

2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出，“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（ ）为主的机构投资者成为资...

在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（ ）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、...

信用风险会受到发行人的（ ）等因素的影响。①经营能力②盈利水平③事业稳定程度④规模大小A.①③ B.①④ C.②③④ D.①②③④