（ ）是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员（和分销认购人）进行承销额度的过户。A、分销业务 B、现劵业务 C、质押式回购业务 D、买断式回购业务

（ ），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A. 20世纪90年代末期 B. 20世纪60年代以后 C. 20世纪80年代以后 D. 20世纪40年代以后

证券投资基金的会计主体是（ ）。A. 基金份额持有人 B. 基金托管人 C. 基金管理人 D. 证券投资基金

2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（ ）元。A. 0 B. 200 C. 500 D.

（ ）是指赋予买方在规定期限内按双方约定的价格买人或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。A. 期货合约 B. 远期合约 C. 期权合约 D. 互换合约

优先股的收益被限定为固定的（ ），当公司盈利多时，相比普通股而言，优先股获利更少。A. 息差收益 B. 股息收益 C. 分红比例 D. 投资比例

方差越大，表示收益率r偏离期望收益率的程度（ ）。A. 越小 B. 越大 C. 不变 D. 不确定

下列不利于实现保护投资者的目标的是（ ）。A.向投资者充分披露有关信息 B.公平、准确地进行资产评估和定价 C.确保客户所有证券的交割依附于投资公司证券的交割

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具不包括()。A. 证券投资基金 B. 股指期货 C. 在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证

《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作指导意见》是当前我国在金融消费者权益保护方面的纲领性文件。( )

某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下()不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序 B.年度薪酬总额

根据我国国家标准物流术语，下列关于物流的说法，正确的是（ ）。A.物流是一个物品的虚拟流动过程 B.物流在流通过程中不创造价值 C.物流满足客户需求，但不满足社

同一企业不同时期发生的相同或者相似的交易或者事项，应当采用一致的会计政策，不得随意变更；确需变更的，应当在附注中予以说明。这是会计信息质量的(    )要求。A

在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是（ ）。A.夏普比率 B.特雷诺比率 C.詹森a D.五力模型

下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是（ ）。A.基金管理人建仓时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出 B.基金

在马可维茨理论中，由于假定投资者偏好期望收益率而厌恶风险，因此在给定相同期望收益率水平的组合中，投资者会选择方差（ ）的组合。A.最大 B.最小 C.适中 D.

按债券交易方式分类，商业银行柜台市场的交易品种是（ ）。A.质押式回购 B.现券交易 C.买断式回购 D.远期交易

（ ）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。A. 债券市场 B. 货币市场 C. 资本市场 D. 股票市场

（ ）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。A. 代销 B. 直销 C. 包销 D. 承销

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（ ）年。A、15 B、16 C、17 D、18