金融衍生工具市场的作用包括（）。Ⅰ.促进了资本垄断的形成Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系Ⅳ.提供了抵抗金融...

代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为()时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60％ B.65％ C.70％ D.

划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是()。A.银行存款和国债投资的比例不得低于60％ B.企业债、金融债投资的比例不得高于10％ C.证券投

欧盟金融工具市场指令主要从（ ）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估A.投资者合规性 B.销售适当性 C.产品合规性 D.收益稳定性

非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。A、中国人民银行 B、银监会 C、证监会 D、基金行业协会

下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是( )。A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行 B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内

下列选项中，不属于证券自营业务特点的是( )。A.风险性 B.收益性 C.保密性 D.被动性

证券自营业务的范围包括（ ）。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.一般非上市证券的买卖Ⅲ.兼并收购中的自营买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖A、Ⅰ.Ⅱ

在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．...

《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（ ）用途。①...

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。A.3 B.5 C.7 D.10

发行人在持续督导期间出现（ ）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3 12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表...

发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》约定的（ ）等方式来处理。①提前购回②延期购回③终止购回④交易所认可的其他约定方式A.①②④ B.①③

根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。①由普通合伙人组成②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任...

下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是()。A.对外提供担保 B.股份奖励给本公司职工 C.减少注册资本 D.与持有本公司股份的其他公司合并

证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ）①公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明②相关业务技术系统建设...

以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受托投资管理⑤非上市公司推荐⑥资...

关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的( )。A

中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办...

融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于...