下列说法，正确的是（）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投...

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近一年末净资产不低于（ ）万元；最近一年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、...

合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。A.30 B.40 C.50 D.100

合伙企业可以由（　）设立。A.自然人  B.法人  C.其他组织  D.国家

合伙企业解散后，合伙企业的财产支付合伙企业的清算费用后的清偿顺序是（　）。（①缴纳所欠税款；②清偿债务；③职工工资、社会保险费和法定补偿金）A.①②③  B.①

下列选项中，在股东会上对该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形不包括（）。A.公司决定申请破产的 B.公司合并、分立、转让主要财产的

甲、乙、丙共同组建一有限责任公司，在公司章程中下列内容错误的是（　）。A.注册资本为100万元 B.甲用劳务出资10万元 C.乙用专利权出资50万元 D.丙用货

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（ ）批准。A.中国人民银行 B.当地政府 C.财政部 D.国务院证券监督管理机构

投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额...

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。A.公司净资本符合中国证监会的规定  B.财务顾问主办人不少于3人  C.建立健全的尽职调查

下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。Ⅰ．李某仅具有高中学历Ⅱ．董某进入证券行业刚满一年Ⅲ．付某为美国国籍Ⅳ．侯某仅通过了证券从...

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A.25％ B.30％ C.35％ D.40％

证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当充分了解并向客户披露的相关重大事项包括（    ）。 Ⅰ.基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况 ...

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和（    ）的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则。A、证监会 B、证券交易所 C、证券业协会 D、证

下列关于对客户信息披露及风险揭示的说法，不正确的是（    ）。A、证券公司应当指定专人向客户如实披露业务资格 B、证券公司应当指定专人向客户讲解有关业务规则和

按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包含（    ）。 Ⅰ.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没...

根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，自诚信信息查询记录生成之日起，中国证券业协会应当保留（    ）年。A、2 B、3 C、5 D、10

公司不得接受本公司的（    ）作为质押权的标的。A、债权 B、债券 C、股票 D、产品

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。A、10日 B、

虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）以上（ ...