证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经（）评估，经国务院证券监督管理机构批准。A、证券投资咨询机构 B、证券交易所 C、具有证券相关业务资格的会

甲投资者在乙期货公司开户，2007年7月1日开仓买入10手铜期货，由于价格波动的原因，甲投资者账户将面临结算准备金不足的情况。甲投资者申请将10万元国债冲...

证券公司与期货公司（）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。A.签订 B.变更 C.终止 D.以上答案均正确

期货公司的实际控制人不得非法干预期货公司（）等经营管理活动。A.交易结算 B.营业部管理 C.财务会计 D.风险管理

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，经国务院期货监督管理机构批准，可以从事投机性交易（）

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，则（）。A.没有有效期限的，应当视为当日有效 B.没有成交价格的，应当视为按市价交易 C.没有开平仓方向的，应当视为开仓交

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制...

首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见。A.期货公司总经理或相关责任人 B.期货公司董事长或董事会 C.期货公司股东大会 D.期货公司

全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括的内容有（）。A.保证金标准 B.结算流程 C.协议变更和解除 D.争议处理方式

国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。A.谨慎 B.客观 C.结算 D.套期保值

客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当（）。A.按照分类及流动性情况进行风险调整 B.在计算符合规定的最低限额的结算准

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告、经会计师事务所审计后，报送（）。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.期货交易

期货交易所有下列（）行为的，责令改正，给予警告、没收违法所得，并处罚款。A.违反规定收取保证金的 B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的 C.未执行当日无负

在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有（）。[2010年9月真题]A.综合评估满分为100分 B.综合评估自然人投资者的基本情况

非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.大于 B.小于

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。[2010年5月真题]A.公司章程 B.行业规范 C.自律规则 D.中国证监会的规定

期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后，由此获得的差价利益归期货公司所有。（）

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）A、期货交易所承担次要赔偿责任 B、期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十 C

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（）承担。A.该经营机构

()依法对保证金安全实施监控。A证监会 B期货保证金安全存管监控机构 C证券交易所 D证券公司