下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 B、向投资者提供投资咨询服务 C、同意或默许他人以

是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（ ）的不同。A、表现形式 B、内容结构 C、调整范围 D、调整手段

基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的持有人结构 B.基金的投资方向 C.基金的运作方向 D.基金的投资基本要素

（ ）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。A、董事会 B、股东会 C、监事会 D、理事会

QDⅡ是（ ）的首字母缩写。A、境外机构投资者 B、合格的境外机构投资者 C、境内机构投资者 D、合格的境内机构投资者。

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。A、基本管理制度 B、内部控制大纲 C、部门业务规章 D、法律规范

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。A.基金管理人 B.基金销售机构 C.商业银行 D.保险公司

（ ）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。A、债券市场 B、货币市场 C、资本市场 D、股票市场

（ ）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A、控制活动 B、行为监控 C、事项识别 D、风险应对

基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（ ）原则。A、投资人利益优先 B、公司利益优先 C、投资人收益一风险匹配 D、公司收益一风险匹配

（ ）是调整各种社会人际关系的基本准则。A、诚实守信 B、守法合规 C、忠诚尽责 D、专业审慎

不追求取得超越市场表现的基金是（ ）。A、指数型基金 B、主动型基金 C、灵活配置基金 D、积极成长基金

操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。Ⅰ.制度和流程...

督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护（ ）为根本出发点，公平对待投资者。A. 公司 B. 持有人利益 C. 股东 D. 管理层

在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系  B.承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费  C.承诺及时

《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。A.0％ B.5％ C.10％ D.2％

下列各项中( )不是基金监管的特征。A.全面性  B.广泛性  C.独立性  D.法定性

保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A.本金保证 B.收益保证 C.红利保证 D.风险保证

以下说法不正确的是( )。A.中小投资者由于资金量小，一般无法通过购买数量众多的股票分散投资风险  B.基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配  C.基金投资

基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（ ）行为。A.异常交易 B.紧急交易 C.正常交易