上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：申报单位为手，( )元标准券为1手。A.500 B.1000 C.1500 D.2000

金融消费者的金融资产保密权、安全权体现在金融消费者在购买金融产品或者接受金融服务时，其（）等与金融消费者个人及其家庭密切相关的信息依法受保护。A.姓名 B.年龄

信用风险的主要形式包括( )。A.结算风险 B.流动性风险 C.非系统风险 D.违约风险 E.国别风险

商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。A.合规风险管理计划 B.合规培训与教育制度 C.合规政策 D.合规管理部门的组织结构和资源 E.合规风险识别和管理

以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。A.合规管理目标 B.合规政策 C.合规风险管理计划 D.合规培训与教育制度

下列（ ）不属于商业银行制定和完善金融创新产品与服务的内部管理程序的阶段。A.需求发起 B.立项 C.建模 D.审批

市场领导者为了扩大总市场规模，通常采取的战略有（）A.市场渗入战略 B.市场开发战略 C.开拓海外市场战略 D.市场控制战略 E.新市场战略

股票按期限长短和金融工具的职能划分分别属于（　　）。A.长期金融工具和用于投资、筹资的工具 B.长期金融工具和用于用于保值、投机等目的的工具 C.短期金融工具和

货币政策的“三大法宝”是指包括（ ）。A.公开市场业务 B.存款准备金 C.再贷款与再贴现 D.利率政策 E.汇率政策和窗口指导

下列不属于银监会监管的非银行金融机构是（）。A 货币经纪公司 B 汽车金融公司 C 信托公司 D 基金管理公司

委托指令有效期一般有当日有效和（ ）有效。A、结算日 B、委托日 C、约定日 D、成交日

下列各项中，（ ）属于证券公司操纵市场的行为。Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交...

货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括( )。①稳定物价；②完全就业；③促进经济增长；④平衡国际收支。A.①②③ B.①③④

记账式国债的承销程序主要有( )阶段。①招标发行；②场内挂牌分销；③分销；④银行间债券市场分销。A.②③ B.①② C.③④ D.①③

预计价格上涨的投机者会建立期货（ ）。A、空头 B、多头 C、对冲 D、交割

在我国，新股网上竞价发行是指（ ）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专...

客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合( )条件。①在交易所上市交易满3个月；②股票发行公司已完成股权分置改革；③股票交易未被交易所实行特...

金融期货与金融期权的区别有( )。①基础资产不同；②履约保证不同；③现金流转不同；④盈亏特点不同。A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③

除权除息日通常为股权登记日之后的()个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。A.1 B.2 C.3 D.4

关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值...