按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场和权益市场 B.—级市场和二级市场 C.货币市场和资本市场 D.证券市场和非证券金融市场

下列属于货币市场的有()。①股票市场②银行间同业拆借市场③商业票据市场④大额可转让存单市场A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

下列关于股权类期货的说法中，正确的有( )。Ⅰ．股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约Ⅱ．股票价格指数期货是为适应人...

除国债利率外，常见的参考利率包括（）。Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率（Libor）Ⅱ.香港银行间同业拆放利率（Hibor）Ⅲ.欧洲美元定期存款单利...

股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（　　）。A．保荐制 B．注册制 C．

资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（ ）人。 A、5 B、10 C、20 D、30

港股通交易以港币报价，投资者以（ ）交收。 A、港币 B、美元 C、欧元 D、人民币

国际货币基金组织总部位于（ ）。 A、华盛顿B、巴黎C、纽约D、斯德哥尔摩

股价指数的主要功能包括()。①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票...

首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的()。A.10％ B.20％ C.30％ D.40％

非证券金融市场包括()。①信托市场②股权投资市场③保险市场④债券市场A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（ ）年。A、3 B、5 C、10 D、15

证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。Ⅰ.金融投资经...

开展债券回购交易业务的主要场所有（ ）。Ⅰ．深圳证券交易所Ⅱ．证券结算公司Ⅲ．上海证券交易所Ⅳ．全国银行间同业拆借中心A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．...

当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（ ）情形发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。Ⅰ.自...

公司合并的种类包括（ ）①吸收合并②新设合并③派生合并④创设合并A.①③ B.①② C.①②④ D.③④

根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。①利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交...

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。①已被机构聘用②最近3年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的...

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆...