证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A.5 B.4 C.3 D.2

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施 B.有200万元人民币以上

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负...

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到()时，继续进行收购的，触发要约收购。A.15％ B.25％

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承...

金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）①证券公司、证券投资咨询机构名称②具备证券投资咨询业务资格的说明③证券研究...

下列属于基金托管业务基本规范的有（）。①资产独立②业务隔离③资金存管④保值增值⑤估值复核A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.①②③

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。①股权融资②债券融资③债务重组④资产重组A.①②

根据《合伙企业法》的规定，合伙企业解散事由包括（　）。A.合伙期限届满，合伙人决定不再经营  B.全体合伙人决定解散  C.合伙人已不具备法定人数满20天  D

甲是某有限合伙企业中的有限合伙人，因为与乙的债务纠纷被诉诸法院，乙要求甲偿还债务，那么（　）。A.甲应先以自有财产进行清偿  B.因为该债务纠纷与合伙企业无关，

下列关于证券构成要素的说法中，错误的是( )。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象  B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以

诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（ ）年。A.2 B.3 C.5 D.10

对法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的处罚措施是（ ）。A.没收法人财产 B.处以违法所得3倍的罚款 C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款 D.对直接负责

内幕交易、泄露内幕信息应予立案追诉的情形包括（    ）。 Ⅰ.证券交易成交额累计在五万元以上的 Ⅱ.期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的 ...

从业人员不得从事的活动有（ ）。 Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅱ.买卖法律明...

下列（ ）情形满足相关投资者可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的条件。A、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所的文件有（ ）。 Ⅰ.公司债券的实际发行数额 Ⅱ.上市报告书 Ⅲ.公司法人名称 Ⅳ.公司营业执照A、Ⅰ,Ⅱ

上市公司向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。A、3% B、6% C、10% D、30%

设立股份有限公司，应当有（ ）为发起人。A、1人以上 B、50人以上 C、2-200人 D、1-200人