任何金融工具都可能出现由资产价格或指数变动导致损失的可能性，这是（ ）。A.信用风险 B.市场风险 C.法律风险 D.结算风险

当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值（ ）。A.升高 B.降低 C.不变 D.忽高忽低

关于财务报表，下列说法不正确的是（ ）。A.财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表 B.资产负债表报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末 C.

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。A.法律主体资格 B.投资者地位 C.营运依据 D.基金规模

根据（ ）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。A.运作方式 B.法律方式 C.投资对象 D.投资目标

ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。A、T+2日 B、T-1日 C、T日 D、T+1日

基金托管人职责终止的情形不包括（ ）。A. 被依法取消基金托管资格 B. 被基金份额持有人大会解任 C. 依法解散. 被依法撤销或者被依法宣告破产 D. 被依法

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。A. 经济基础 B. 上层建筑 C. 自我约束 D. 强制手段

已发行股票的转让流通市场叫做股票的（ ）。A. 一级市场 B. 二级市场 C. 初级市场 D. 三板市场

下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（ )。A、货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 B、投资者于周五申购或转换转入的基金份额享

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（ )。A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B、公司是

基金销售渠道审慎调查的内容包括(　)。　　Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查　　Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查　　Ⅲ....

金融资产一般分为(　)。A.股权类和基金类金融资产  B.股权类和债权类资产  C.基金类和债权类金融资产  D.证券类和股票类金融资产

（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损...

合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司 B.基金管理

关于私募基金运作的监管，以下表述错误的是（ ）。A.私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案 B.私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告 C.

关于基金与股票或债券的差异，下列说法中错误的是（ ）。A.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域 B.基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或

1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。A.马萨诸塞投资信托基金 B.海外及殖民地信托基金 C.苏格兰美国信托基金 D.美国混

基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发...

关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（ ）。A.能有效防止信息滥用 B.有利于防止利益冲突与利益输送 C.有利于投资者的价值判断 D.有利于提高基金市场活跃