已发行股票的转让流通市场叫做股票的（ ）。A、一级市场 B、二级市场 C、三级市场 D、主板市场

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（ ）。A. 独立性 B. 客观性 C. 公正性 D. 一致性

依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括（ )。A、安全保管基金财产 B、办理基金备案手续 C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 D、按照

下列不属于合规风险主要种类的是（ )。A、监管合规性风险 B、信息披露合规性风险 C、反洗钱合规性风险 D、投资合规性风险

下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是( )。A、LOF采用金额申购，份额赎回原则 B、T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是( )。A、有利于投资者的价值判断 B、有利于防止利益冲突与利益输送 C、有利于提高证券市场的效率 D、能有效防止操纵市

下列属于合规管理的基本原则的是( )。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ.基金的监管法规从地方...

对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（ ）。A.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力 B.如果开放式基金

股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（ ）。A.10%～20% B.40%～60% C.20%～30% D.30%～40%

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，按照法规要求，需要注意如下事项（ ）。Ⅰ.有效识别投资者身份Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ.向投资者介绍基...

关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（ ）。A.不同基金账簿记录应当相互独立 B.不同基金的名册登记应当独立 C.对所管理的基金应当建立核算 D.基金管理人

开放式基金在投资操作上的优势主要有（ ）。A.可进行长期投资和全额投资 B.可投资于流动性相对较弱的资产 C.更好的激励约束机制 D.没有赎回压力

下列关于基金募集期限说法错误的是（ ）。A.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的 ，应当报中国证监会备案 B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的

下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（ ）。A.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险 B.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价

下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（ ）。A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金 B.基金所募集的资金在法律上具有独立性 C.基金投资收益在扣除

封闭式基金与开放式基金的区别不包括（ ）。A.法律主体资格不同 B.份额限制不同 C.价格形成方式不同 D.激励约束机制与投资策略不同

（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的...

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。A . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序

分开募集的分级基金，以（ ）进行申购和赎回。A、子代码 B、现金 C、母代码 D、份额