投资于不动产的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的（ ）。A、3% B、5% C、10% D、20%

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。A.投资形式 B.负债形式 C.融资形式 D.资产形式

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（ ）年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5 B.3 C.2 D.1

以下（ ）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动

下列对证券市场融资描述错误的是（ ）。A.证券市场融资是一种直接融资 B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间 C.单个融资主体很难凭借

2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。①S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑...

现券交易也可以被称为债券的（ ），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易 B.远期交易 C.即

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（ ）。A.信用风险 B.市场风险 C.法律风险 D.结算风险

已发行金融资产的流通市场是（ ）。A.股票市场 B.债券市场 C.一级市场 D.二级市场

2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（ ）元。A.1.05 B.

按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为（ ）等。①股票基金②债券基金③混合型基金④货币市场基金A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②

2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30／180计算，实...

下面对证券交易所总经理的表述错误的是（ ）。A.证券交易所的总经理每届任期3年 B.总经理由中国证监会任免 C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任 D.提

证券公司申请IB业务的资格条件有（）。Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ．全资拥有...

互换可以分为()。①货币互换②利率互换③权益互换④信用互换A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.②③④

基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1年 B.

基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（ ）的支付业务许可证资格。A.商业银行 B.中国人民银行 C.原

基金的主要当事人有()。①监管机构②基金投资者③基金管理人④基金托管人A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④

2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，发行价格为85元。2010年3月5日该债券净报价为87元，则实际支付价格计算为（ ...

中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（）予以发布并施行。A.2006年10月17日 B.2008年10月17日 C.2010年10月