甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）。A.5 B.10 C.20 D.30

市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此()估值通常采用市净率法。①银行业②运营历史悠久的制造业企业③新兴产业A.① B.② C.③ D.②

全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的...

在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（ ）。①中国香港银行公会②中国香港政府③中国香港交易所④中国香港保险业联会A.①②③ B

我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（ ）I．国债 Ⅱ．股票Ⅲ．权证 Ⅳ．企业债券A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（ ）。A.3～5个月 B.4～6个月 C.1～2个月 D.2～3个月

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有（ ）。Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；Ⅱ、持有一种权益类证券的成本不得...

在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（ ），上交所将对其实施风险警示。Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA-级以下（含）Ⅱ.发行人最近一个...

多数情况下，()并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。A.现货合约 B.远期合约 C.金融远

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。Ⅰ．客观公正Ⅱ．诚实信用Ⅲ．平等...

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A.由注册会计师提供的验资报告 B.年检申请报告 C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资

我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。A、0.1 B、0.15 C、0.2 D、0.5

下列不属于期货交易所职责的是（ ）。A、组织并监督交易 B、提供交易的服务 C、为期货交易提供集中履约担保 D、直接参与期货交易

证券公司应当建立信息査询制度,保证客户在证券公司营业时间内.能够随时査询的信息有（ ）。Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额Ⅳ.证券经纪...

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。①业务复杂...

异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（ ）。①公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润...

集合计划成立应当具备募集资金规模在（ ）。A.10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币 B.10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币 C.50亿元人民币

发行人在持续督导期间出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解有错误的是（）。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正...

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ．工作底稿应当真...