证券公司申请基金销售业务资格应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.有专门负责基金销售业务的部门 Ⅱ.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 ...

公开募集基金的基金管理人，应当履行下列（ ）职责。 Ⅰ.办理基金备案手续 Ⅱ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利 Ⅲ.及时向...

股东向股东以外的人转让股权，应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（ ）日未答复的，视为同意转让。A、20 B、30 C、4

申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。

会计师事务所及其注册会计师对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（ ）。A

若期货公司及其股东违及《期货公司管理办法》有关规定，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行（）。A.监管谈话 B.责令改正 C.出具警示函 D

期货从业人员应当承担保密义务，但有例外情形，包括（）。 A有关法律法规规章等要求提供的 B从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的 C国家...

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A1个工作日内 B2个工作日内 C3个工作日内 D4个...

期货公司交易、结算、财务业务应当由（）办理。A.相同部门不同人员分开 B.不同部门和人员分开 C.不同部门和人员共同 D.相同部门的人员分开

某期货公司于2014年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A.3个工作日 B.5个工作日

投资者提供的工资流水单应当为银行出具的（）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。A.最近一年度 B.最近两年 C.最近连续2个月 D.最近

期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。

客户保证金未足额追加的，按照《期货公司凤险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当（）。A.增加净资本 B.调减净资本 C.调减注册资本 D.增加流动负债

若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（）。A.处三年以

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（）。A.期货从业人员执业规则 B.对期货从业人员的监督管理 C.期货公司高级管理人员任职资格条件 D.期货从业人员资格的

期货公司，证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。（）

按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当于年度终了后的（）个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。[2010年5月真题]A.3 B.2

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。[2014年7月真题]A.中国证监会派出机构网站 B.中国证监会

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（）。A.交易结算担保金 B.固定结算担保金 C.基础结算担保金 D.变动结算担保金