()是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以...

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业...

全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（ ）。①服务对象不同②投资者群体不同③主要功能不同④被监管体系不同A.①②④ B.①③④ C.①②③

股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（ ）。A.公开发行的股份达到公司股份总数的5%以上 B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

证券投资咨询人员，主要包括（ ）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师A.①② B.②③ C.②④ D.①④

下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（ ）。A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票.债券罪与擅

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由委托人承担...

证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.全国股份转让系统 D.中

下列说法中，错误的是（ ）。A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策.环境保护政策的项目（证券市场投资除外） B.证券期货经营机构开展

下列说法中，错误的是（ ）。A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请 B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结

应当主动申请注销的情形，不包括（ ）。A.发生自然人投资者死亡的 B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失.产品到期的 C.法人以及合伙企业

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。①责令停业整顿②指定其他机构托...

按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章...

下列有关分公司的说法，错误的是（）。A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利.承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担 B.分公司没有独立的公司名称及章程，

股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()内不得转让。A.6个月 B.1年 C.18个月 D.2年

下列对法的概念描述，正确的是（）。①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志③法是以确认、保...

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者...

证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经过（    ）批准，不得经营未经批准的业务。A、证券交易所 B、证券交易委员会 C、证券业协会 D、国务院证券监督管理机

证券公司推荐公司挂牌的，应经证监会批准可从事（ ）；代理客户买卖区域性市场挂牌产品的，应经证监会批准可从事（ ）。A、证券承销与保荐业务；资产管理业务 B、证券

证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。A、中国证券业协会 B、中国证券监督管理委员会 C、证券监督结算机构 D、证券交易所