注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件（）。Ⅰ.申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.基金托管协议草案Ⅳ.招募说明书草案；Ⅴ...

下列不属于LOF与ETF区别的是（）。A.申购与赎回的标的不同 B.申购与赎回的场所不同 C.对申购和赎回的限制不同 D.申购与赎回的登记不同

基金公司股东按其在基金公司（）对公司享有权利，并承担相应的义务。A.职位 B.权利 C.出资比例 D.贡献

基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。A、3 B、12 C、6 D、24

以下哪项关于保本基金的描述是错误的（ ）。A.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报 B.保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报 C.

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。A、原则 B、目标 C、基本要素 D、

不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基...

（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。A、机构 B、政府 C、农户 D、居民

（ ）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。A. 1999年12月1日 B. 2001年9月1日 C. 2002年2月1日 D. 2005年3月

危机处理应遵循的原则是（ ）。Ⅰ.完备性原则、尽快恢复原则Ⅱ.预防为主的原则、积极沟通原则Ⅲ.及时报告原则Ⅳ.优先性原则Ⅴ.相互协作原...

（）针对直接关系型群体。A.缘故法  B.介绍法  C.陌生拜访法  D.电话约访法

甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司 的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合（ ）规范的要求。A.

基金经理甲在向客户A推荐基金时，听别人讲A的名下有多家公司，财务状况很好，于是向其推荐了某只风险较高的基金。这违背了基金职业道德准则中的( )。A.客户至上

分级基金按运作方式分类可分为（ ）。A. 主动投资型分级基金与被动投资（指数化）型分级基金 B. 封闭式分级基金与开放式分级基金 C. 合并募集和分开募集 D.

金融机构应坚持（）原则合理确定同业业务的期限。A.实事求是 B.公平 C.风险收益匹配 D.审慎

《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作指导意见》是当前我国在金融消费者权益保护方面的纲领性文件。( )

深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，( )元标准券为1张。A.100 B.200 C.500 D.1000

商业银行内部控制的四个控制目标中，商业银行经营管理合法合规是内部控制的基础目标，在此基础上，保证风险管理有效、财务会计等相关信息真是准确完整才能保证商业银...

中国信托业协会成立于（），是全国性信托业自律组织。A.2005年5月 B.2005年6月 C.2006年5月 D.2007年5月

中国银行业协会以促进会员单位实现共同利益为宗旨，履行自律、维权、协调、服务职能，维护银行业合法权益，维护银行业市场秩序，提高银行业从业人员素质，提高为会员...