效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。Ⅰ．公开信息Ⅱ．封闭信息Ⅲ．半公开信息Ⅳ．有限公开信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅳ

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化

证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）...

赵某是韵达有限责任公司的股东，公司成立后，赵某在公司董事陈某的协助下利用关联交易将其出资转出，给公司造成了严重的损失，根据公司法律制度的规定，下列表述正确...

下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是（ ）。A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承

下列可以不得担任公司总经理的情形是（ ）。A.限制民事行为能力 B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年 C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责

关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（ ）。A.机构在销售基金和相关产

有限责任公司的业务执行机关是（ ）。A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。A.1 B.3 C.5 D.10

下列选项中，有下列情形（    ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的...

证券交易活动的内幕信息有（    ）。Ⅰ.上市公司收购的有关方案Ⅱ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之20%Ⅲ.公司...

保荐代表人应当具有较强市场开发能力，具有（ ）年以上投行业务工作经验，主持或参与完成过一个以上承销项目，具有良好的从业诚信记录。A、1 B、2 C、3 D、4

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，应当具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。A、高中 B、中专 C、大专 D、本科

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）交易日内报证券交易所备案。A、5个 B、3个 C、2个 D、1个

公开募集基金的基金合同中应当明确封闭式基金的（ ），或者开放式基金的（ ）。A、基金份额总额；最低募集份额总额 B、基金份额总额；最高募集份额总额 C、基金份额

开放式运作方式的基金是指基金份额总额（ ），基金份额持有人（ ）的基金。A、在基金合同期限内固定不变；不得申请赎回 B、在基金合同期限内固定不变；在基金合同约定

下列不符合拥有上市公司控制权条件的是（ ）。A、投资者为上市公司持股50%以上的控股股东 B、投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30% C、投资者通过实际

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15万元的损失，客户向期货...

期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（ ）办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人 B.亲自 C.可以委托他人 D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有（ ）。A.发布市场信息 B.查处违规行为 C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则