在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值Ⅱ.如果估值日没...

影响债券利率的因素主要有()。①借贷资金市场利率水平；②筹资者的资信；③流通市场风险；④债券期限长短。A.②③④ B.②③ C.①④ D.①②④

注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（ ）年以上。A.1 B.2 C.3 D.5

中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括①集中保管商业银行的存款准备金②作为商业银行的最后贷款人③组织全国商业银行之间的清算...

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。A.

下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。①保护投资者②保证证券市场的公平、效率和透明③降低非系统风险④降低系统性风险A.①②③

下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（ ）。①发行主体不同②发行申报程序不同③发行期限不同④发行持续时间不同A.①②③ B.①②③④ C.①

每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。A.1 B.2 C.3 D.5

外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是()。①人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场...

会员大会可以行使的职能不包括()。A.制定和修改证券交易所章程 B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项 C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告 D.

A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为()元。A.8 B.3 C.

基金运作信息披露文件包括()。①基金份额上市交易公告书②基金份额发售公告③基金净值公告④基金定期报告A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②

地方政府专项债券收支纳入（ ）。A.特别预算管理 B.—般公共预算管理 C.政府性基金预算管理 D.其他预算管理

下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户 B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名 C.王某使用其妻子

下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有()。①发行主体不同②发行申报程序不同③发行期限不同④发行持续时间不同A.①②③ B.①②③④ C.①②

证券交易所实行（ ）原则，并对证券交易进行严格管理。①公平②公开③有序④公正⑤透明A.①②③ B.①②④ C.①③⑤ D.②③⑤

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（ ）。①公司治理健全，内部控制有效，能...

（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务 B.证券咨询业务 C.证

（ ）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A.公司型基金 B.股票基金 C.私募基金 D.契约型基金

远期交易和期货交易的区别主要体现在（ ）。①交易场所不同②合约的规范性不同③交易风险不同④履约责任不同A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①