我国公司债券的发行期限一般为（ ）年，以（ ）年为主。A.1—3，3 B.3—10，5 C.3—20，10 D.10—20，10

银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（ ）。A.证券交易所 B.承销商自身 C.中央国债登记结算有限责任公司 D.中

王某委托买卖证券，则他需要支付的是()。①佣金②个人所得税③过户费④印花税A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。A.中央银行 B.其他金融公司 C.非金

可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前30个交易日上市公司股票交易价格平均值的（ ）。A.60％ B.70％ C.80％ D.90％

我国银行间债券市场的主要职能有（ ）。Ⅰ、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；Ⅱ、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人...

下列说法不正确的有（ ）。Ⅰ、国务院证券监督管理机构应当对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请进行审查，并自受理之日起3个月...

债券信用评级机构应披露以下（　　）信息，并接受公众关于信用评级的质询。Ⅰ．在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基...

典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。A.银行 B.证券 C.信托 D.基金

集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会 B.中国结算公司 C.中国证监会 D.中国证券业协会

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（ ）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。Ⅰ.独立Ⅱ.审慎Ⅲ.客观Ⅳ.公平A、Ⅱ

关于社保基金的下列表述中，正确的是（ ）。Ⅰ.由社会保险基金和社会保障基金组成Ⅱ.全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线Ⅲ.主要投向货币市场...

下列属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。Ⅰ.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求Ⅱ.有关本次并购重组事项的财务顾...

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系...

按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理

下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。①利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益②违规向客户做出投资不受损失或保证最...

按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。A.独立董事连任时间最多不超过7年 B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立

以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效...

发行人发生超过上年末净资产()的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10％ B.15％ C.20％ D.25％

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。A.合规部门