（ ），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。A、1999年 12月 B、2001年 9月 C、2002年 2月 D、2003年 5月

下列不属于道德特征的是（ ）。A. 差异性 B. 继承性 C. 规范性 D. 具体性

基金管理人需在基金合同生效的 （ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A. 当日 B. 次日 C. 第三日 D. 第四日

基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（ ）。A.  真实性 B.  规范性 C.  易得性 D.  易解性

（ ）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A. 内幕消息 B. 保守秘密 C. 商业秘密 D. 客户资料

基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A. 1日 B. 3日 C. 5日 D. 7日

不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。A. 5% B. 25% C. 10% D. 30%

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。A.  检查公司的财务 B.  对公司董事. 总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违

基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。A.MIS B.网络 C.4Ps D.4C

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。 A、利用职务牟取暴利B、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C、公正廉明，...

下列不属于基金管理人内部控制机制的是(　)。A.风险控制制度 B.员工自律 C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D.董事会领导下的审

场内申购和赎回ETF采用（ ）的方式。A.金额申购，份额赎回 B.份额申购，金额赎回 C.份额申购，份额赎回 D.金额申购，金额赎回

开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。A.二级市场供求关系 B.基金份额净值 C.基金资产净值 D.基金份额总值

据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A. 建立有效的投资流程和投资授权制度 B. 重点监控投资组台投资中是否存在内幕

（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。A.确定目标市场与投资者 B.

常用的寻找潜在客户的方法不包括（ ）。A.缘故法 B.介绍法 C.陌生拜访法 D.直接寻找法

公开募集基金合同的内容包括（ ）。Ⅰ．基金的运作方式Ⅱ．基金份额赎回程序Ⅲ．开放式基金的基金份额总额Ⅳ．争议解决方式A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B、Ⅱ．Ⅲ．

对基金产品的未来收益进行预测属于( )。A、基金信息披露的禁止行为 B、基金管理公司可自主决策的事项 C、需要事先向监管部门申请的事项 D、法规许可的行为

（ ）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性, 并就其保证承担个别及连带责任。A、基金管理人 B、基金管理人及其董事 C、基金托管人 D、代销机构

下列不属于基金客户服务原则的是（ ）。A、依法监管原则 B、安全第一原则 C、专业规范原则 D、客户至上原则