开放式基金的（ ）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强...

（ ）是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A、投资人利益优先原则 B、全面性原则 C、客观性原则 D、及时性

基金管理人应当将不低于赎回费总额的（ ）归入基金财产。A、20% B、25% C、30% D、35%

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A、合规管理部门 B、合规与风险管理委员会 C、董事会 D、股东大会

（ ）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。A、基金合同 B、基金招募说明书 C、基金代销协议 D、基金托管协议

目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。A、上市开放式基金（LOF） B、封闭式基金 C、交易型开放式指数基金（ETF） D、所有的开放式基金

下列不属于私募基金合格投资者的是（）A. 社会保障基金. 企业年金等养老基金； B. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 C. 投资于单只私募基金

私募基金合格投资者的穿透计算，下列不正确的是。（）A. 同一资产管理人为单—融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应合并计算。 B. 投资于所管理私募基金的私

基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（）。A.销售机构的管理人员  B.从事基金理财业务咨询的人员  C.总部从事基金宣传推介的人员  D.基金研究分析人

下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是( )。A. 前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用 B. 后端收费模式在赎回基金份额时支付

下列关于道德与法律的说法，正确的是（　　）。A.表现形式不同  B.内容结构相同  C.调整范围相同  D.调整手段相同

甲在担任基金经理期间，利用自己岳父的证券账户，多次先于自己管理的基金购买及卖出股票，从中获利，其行为违反了( )要求。A.专业审慎  B.保守秘密  C.客户至

保守秘密要求基金从业人员应当做到( )。A. 在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息，但在离职后不再限制 B. 不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密，但可用以

关于债券基金，下列说法正确的是( )。A. 无法定期分配收益 B. 收益率易于预测 C. 可以计算平均到期日 D. 利率风险波动性大

目前，LOF的交易在( )进行。A.深圳交易所 B.登记结算公司 C.上海交易所 D.各个交易网点

对非上市企业进行的权益性投资，通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利的基金是( )。A.证券投资基金  B.私募股权基金  C.风险投资基金  D.对冲基

合规责任对管理层的规定不正确的是（ ）。A. 基金管理人可设总经理、副总经理多人 B. 经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤

下列不属于半年度报告披露特点的是（ ）。A.半年度报告不要求进行审计 B.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标 C.半年度报告的管理人报告必须披露内部

（ ）是基金职业道德修养的具体内容。A.基金职业道德观念 B.基金职业道德教育 C.基金职业道德规范 D.基金职业道德实践

基金托管人资格由中国证监会和（）核准。A.中国银监会 B.中国人民银行 C.中国证监会的派出机构 D.财政部